Firmele de investiții trebuie să aibă în special grijă să-și trateze clienții corect, deoarece s-au înmulțit tranzacțiile efectuate de investitori de retail cu mai puțină experiență pe piețele volatile, în timpul pandemiei de coronavirus (COVID-19), a informat Autoritatea Europeană pentru Valori Mobiliare și Piețe (ESMA), transmite Reuters, citată de Agerpres. Autoritățile naționale de reglementare din câteva state membre ale UE au atras atenția asupra creșterii numărului clienților de retail care își deschid conturi de investiții și efectuează tranzacții, a precizat ESMA.
În martie, piețele bursiere au înregistrat scăderi record, după impunerea măsurilor de izolare pentru oprirea răspândirii epidemiei, iar unele țări membre ale Uniunii Europene au emis interdicții în ceea ce privește vânzarea în lipsă (short-selling). Vânzarea în lipsă permite unui investitor să vândă pe piață acțiuni pe care nu le are în proprietate la momentul efectuării tranzacției, dar pe care acesta le-a împrumutat în prealabil, urmând ca, ulterior, să le răscumpere la un preț mai mic, pentru a le da înapoi celui de la care le-a împrumutat în prima fază. Astfel, o acțiune vândută în lipsă la un preț de 10 euro și răscumpărată ulterior, când nu mai valorează decât 8 euro, aduce investitorului un câștig de 2 euro.
Firmele financiare au obligația legală, conform reglementărilor UE, să acționeze cu onestitate, corect și profesional. Ele au chiar obligații mai mari față de investitorii care sunt noi sau au cunoștințe limitate sau nu au experiență să facă tranzacții pe piețele volatile, a avertizat Autoritatea Europeană pentru Valori Mobiliare și Piețe.
ESMA subliniază că firmele trebuie să aibă grijă în mod special de posibilele ramificații ale crizei provocate de pandemie asupra situației personale a clienților și la profilul de risc al acestor instrumente financiare, pentru a se asigura că acestea sunt adecvate pentru clienți.